Cada vez más empresas en España están dando prioridad a la lucha contra el soborno. Además de ser una necesidad legal y ética, adoptar una política eficaz en este ámbito mejora la transparencia y genera confianza entre clientes, socios e inversores. En este contexto, la ISO 37001 se presenta como la herramienta clave.
Esta norma internacional no solo ayuda a prevenir y detectar el soborno, sino que también ofrece un marco mucho más claro para gestionarlo de manera eficiente. Aquí te contamos todo lo que necesitas saber para implementar esta norma en tu empresa.
Tabla de contenidos
- ¿Qué es la ISO 37001 y para qué sirve?
- Requisitos de la norma ISO 37001
- Proceso de certificación ISO 37001 ¿Cómo certificar a tu empresa con la normativa antisoborno?
- Integración de la ISO 37001 con otros sistemas de gestión
- Preguntas frecuentes sobre la ISO 37001
¿Qué es la ISO 37001 y para qué sirve?
La ISO 37001 es como un manual práctico para las organizaciones que buscan evitar el soborno y fomentar la transparencia. Esta norma internacional establece una serie de pasos prácticos para crear un sistema que no solo detecta y gestiona los riesgos relacionados con el soborno, sino que también impulsa una cultura empresarial basada en la integridad.
En términos simples, la ISO 37001 te ayuda a:
👉🏻Identificar posibles riesgos de soborno en tu organización.
👉🏻Establecer controles y procedimientos para enfrentarlos.
👉🏻Cumplir con las leyes antisoborno de manera más clara y efectiva.
👉🏻Reforzar la confianza de tus clientes, socios e incluso de tu propio equipo.
Además, no es algo estático: la norma te invita a mejorar continuamente, adaptando el sistema a los cambios y necesidades de tu organización.
¿Cómo surgió la ISO 37001 y por qué es relevante en España?
La ISO 37001 fue creada en 2016 por la Organización Internacional de Normalización (ISO) como respuesta a un problema global: el soborno. En su desarrollo participaron expertos de todo el mundo, quienes aportaron su experiencia para diseñar un estándar que fuera práctico y aplicable a cualquier tipo de organización, sin importar su tamaño o sector.
En España, la implementación de esta norma ha crecido rápidamente porque se adapta bien a las empresas que ya trabajan con otras certificaciones como la ISO 9001 (gestión de calidad) o la ISO 14001 (gestión ambiental). Esto facilita su integración, permitiendo que las organizaciones optimicen sus sistemas de gestión de manera más coherente.
Si te interesa conocer más sobre qué es una normativa ISO 👉🏼 Aquí tienes nuestro articulo
¿Quién puede beneficiarse de la ISO 37001?
La respuesta corta es: cualquier organización. Ya sea una empresa grande, una pyme, una ONG o incluso una entidad gubernamental, la ISO 37001 puede marcar una gran diferencia. Aquí algunos ejemplos:
- Grandes empresas: Les ayuda a gestionar los riesgos asociados con operaciones complejas y a cumplir con regulaciones internacionales.
- Pymes: Les da una base clara para crear una cultura de integridad desde el principio, algo que puede ser clave para su crecimiento y reputación.
- Organizaciones internacionales o con relaciones globales: La ISO 37001 facilita el cumplimiento de las normativas más estrictas en otros países, lo que puede abrirles puertas a nuevos mercados y socios comerciales.
Además, para cualquier organización, adoptar esta norma es una señal clara de compromiso con la transparencia, la ética y el buen gobierno.
¿Por qué deberías considerar la ISO 37001 para tu organización?
Más allá de cumplir con la normativa, implementar la ISO 37001 es un paso estratégico. Ayuda a evitar sanciones, protege la reputación de tu empresa y genera confianza. Pero además tiene un impacto positivo dentro de tu equipo: promueve una cultura de integridad donde todos saben que el soborno no tiene cabida.
Dicho esto, si buscas llevar tu organización al siguiente nivel en términos de ética y transparencia, la ISO 37001 no es solo una opción, es una oportunidad para destacar y liderar con integridad, sirviendo como un buen ejemplo para otros.
Requisitos de la norma ISO 37001
Para obtener la certificación ISO 37001, las empresas deben cumplir con una serie de requisitos que abarcan desde la estructura de la norma hasta la implementación de controles y políticas específicas. Estos requisitos están diseñados para crear un sistema de gestión antisoborno robusto y eficaz.
1. Estructura de la ISO 37001
La ISO 37001 sigue una estructura de alto nivel que permite su integración con otros sistemas de gestión, como ISO 9001 (gestión de calidad) e ISO 14001 (gestión ambiental). Esta estructura facilita la implementación de políticas antisoborno en organizaciones que ya cuentan con otros sistemas de gestión, permitiendo un enfoque mucho más coherente y unificado.
La norma incluye directrices sobre liderazgo, planificación, apoyo, operación, evaluación de desempeño y mejora continua.
2. Políticas y procedimientos antisoborno
Un elemento esencial de la ISO 37001 es la implementación de políticas y procedimientos específicos contra el soborno. Estos documentos establecen las directrices de la organización en cuanto a la tolerancia cero al soborno, detallando los procesos que se deben seguir en situaciones de riesgo. Estas políticas deben ser comunicadas y entendidas por todos los empleados y partes interesadas, y adaptarse a las características y necesidades específicas de cada empresa.
3. Evaluación de riesgos de soborno
La evaluación de riesgos es un paso fundamental en el proceso de certificación de la ISO 37001. Las organizaciones deben identificar los factores internos y externos que podrían representar riesgos de soborno, analizando aspectos como el sector en el que operan, la ubicación geográfica y la naturaleza de sus actividades comerciales. A partir de esta evaluación, se implementan medidas de mitigación adaptadas a los niveles de riesgo específicos de la organización, lo que garantiza un enfoque preventivo y eficiente.
4. Controles operativos para prevenir el soborno
La ISO 37001 requiere la implementación de controles operativos en áreas críticas, como la selección de proveedores, la gestión de recursos financieros y la interacción con socios comerciales. Estos controles incluyen procedimientos de debida diligencia para socios y terceros, así como mecanismos de monitoreo y auditoría interna para asegurar que los procesos antisoborno se cumplen en todas las actividades de la organización. Los controles operativos son esenciales para reducir las oportunidades de soborno y garantizar la transparencia en cada transacción.
Proceso de certificación ISO 37001 ¿Cómo certificar a tu empresa con la normativa antisoborno?
Obtener la certificación ISO 37001 es un proceso que ayuda a las organizaciones a estructurar y validar su sistema de gestión antisoborno ante entidades externas. Este proceso, aunque riguroso, aporta una validación sólida del compromiso de la empresa con la ética y la transparencia. A continuación, detallamos los pasos para obtener la certificación, los requisitos previos y la importancia de la auditoría externa para mantenerla.
¿Cómo obtener la certificación ISO 37001?
El proceso para obtener la certificación ISO 37001 comienza con la implementación de un sistema de gestión antisoborno en la organización que cumpla con los requisitos de la norma. A continuación, la empresa debe solicitar la certificación a un organismo acreditado que se encargará de evaluar el sistema implementado.
Los pasos generales para la certificación incluyen:
- Diseño y documentación del sistema de gestión antisoborno: Desarrollar políticas y procedimientos que cumplan con los requisitos de la ISO 37001, alineados a los objetivos y riesgos específicos de la organización.
- Capacitación del personal: Asegurar que todos los empleados comprendan las políticas antisoborno y sepan cómo actuar en caso de detectar riesgos.
- Implementación de controles y procesos operativos: Aplicar los procedimientos y controles necesarios en las áreas más susceptibles de soborno.
- Revisión interna: Antes de la auditoría externa, realizar una auditoría interna para verificar la efectividad del sistema y corregir desviaciones.
Requisitos previos para la certificación
Antes de solicitar la auditoría externa para la certificación ISO 37001, la organización debe cumplir ciertos requisitos previos. Estos incluyen:
- Compromiso de la alta dirección: La dirección debe demostrar su compromiso con la política antisoborno, asignando recursos y liderando activamente la implementación.
- Identificación y análisis de riesgos: La organización debe haber llevado a cabo una evaluación exhaustiva de riesgos de soborno, identificando áreas vulnerables y aplicando medidas de mitigación.
- Políticas claras y documentación: Los procedimientos y políticas antisoborno deben estar formalmente documentados y disponibles para todos los empleados y partes interesadas.
- Capacitación y sensibilización: Todos los miembros de la organización, especialmente aquellos en áreas de riesgo, deben recibir capacitación en los principios y prácticas de la ISO 37001.
Auditoría externa y mantenimiento de la certificación
Una vez que la organización ha implementado todos los requisitos, se lleva a cabo una auditoría externa por parte de un organismo de certificación acreditado. Este proceso incluye:
- Revisión de la documentación: El auditor revisará todos los documentos y políticas antisoborno para asegurarse de que cumplan con los requisitos de la norma.
- Auditoría en el sitio: Se evaluará la implementación del sistema en las operaciones diarias de la empresa, entrevistando a empleados y verificando que los controles estén en funcionamiento.
- Emisión de un informe: El auditor entregará un informe detallado de los hallazgos, identificando posibles áreas de mejora y recomendando la certificación si el sistema cumple con la norma.
Una vez obtenida, la certificación ISO 37001 debe mantenerse mediante auditorías de seguimiento periódicas, generalmente anuales. Estas auditorías verifican que el sistema continúe siendo efectivo y que la organización esté comprometida con la mejora continua.
¿Estás preparado para cumplir con la normativa vigente?
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Integración de la ISO 37001 con otros sistemas de gestión
La ISO 37001 ha sido diseñada para integrarse fácilmente con otros sistemas de gestión, permitiendo a las organizaciones consolidar sus esfuerzos en el cumplimiento de normativas, gestión de calidad, seguridad y otras áreas clave. A continuación, exploramos cómo se combina la ISO 37001 con otros estándares y los beneficios de integrar múltiples sistemas.
ISO 37001 y su compatibilidad con ISO 9001
La ISO 9001 es la norma internacional para sistemas de gestión de calidad, y su estructura de alto nivel es compatible con la ISO 37001, lo que facilita una integración eficiente de ambos sistemas. Al combinar estas normas, las organizaciones pueden gestionar de manera integrada tanto la calidad como la ética.
- Estructura de alto nivel compartida: Ambas normas comparten capítulos clave como liderazgo, planificación, apoyo, operación y mejora continua, lo que facilita la implementación conjunta.
- Procesos interrelacionados: Los controles de calidad pueden alinearse con los procedimientos antisoborno para asegurar la ética y la calidad en las actividades críticas.
- Enfoque en la satisfacción de clientes: La integración de ambas normas refuerza la confianza de los clientes y mejora la reputación organizacional.
Ventajas de combinar ISO 37001 con otros estándares
Integrar la ISO 37001 con otros estándares de compliance, como la ISO 14001 (gestión ambiental), la ISO 27001 (seguridad de la información) o la ISO 45001 (seguridad y salud en el trabajo), permite a las organizaciones crear un sistema de gestión robusto y multidimensional que aborda riesgos éticos, ambientales, de seguridad y de calidad en conjunto.
- Optimización de recursos: La integración permite a las organizaciones aprovechar recursos compartidos, como equipos de auditoría, documentos de política y programas de capacitación, reduciendo costos y optimizando el tiempo invertido en la gestión de cada norma.
- Gestión centralizada de riesgos: Cada estándar aborda diferentes tipos de riesgos, y combinarlos facilita una visión integral de todos los posibles riesgos que pueden impactar a la organización, desde el soborno hasta la seguridad de la información o los aspectos ambientales. Esto permite aplicar medidas de mitigación que contemplen todos estos factores de manera coordinada y eficaz.
- Mejora continua y resiliencia organizacional: La ISO 37001 y otros estándares de compliance promueven la mejora continua, permitiendo a las organizaciones adaptarse rápidamente a cambios regulatorios, tecnológicos o del mercado. Esta integración refuerza la resiliencia de la organización frente a desafíos complejos, elevando su capacidad para operar de manera ética, sostenible y eficiente.
- Fortalecimiento de la reputación: Al demostrar el cumplimiento con varios estándares internacionales, una organización refuerza su reputación y transmite una imagen sólida de compromiso con la ética, la sostenibilidad, la seguridad y la calidad. Esto no solo mejora la percepción de clientes y socios, sino que también facilita el acceso a nuevos mercados y oportunidades de negocio.
¡La ISO 37001 es el primer paso para hacer las cosas bien en tu organización!
La ISO 37001 es como una guía que ayuda a las empresas a actuar con honestidad y a evitar problemas relacionados con el soborno. Al seguir esta norma, puedes asegurarte de que todos en tu organización sepan qué hacer para tomar buenas decisiones y actuar de manera ética.
Al implementarla, no solo proteges a tu empresa de riesgos, sino que también demuestras a todos —clientes, socios y empleados— que trabajan con transparencia y compromiso. Es una forma de mostrar que haces las cosas bien y que las personas pueden confiar en ti.
Dar este paso no solo te hará más fuerte frente a retos, sino que también ayudará a que todos te vean como un ejemplo de integridad.
Preguntas frecuentes sobre la ISO 37001
¿Es obligatoria la certificación ISO 37001?
La certificación ISO 37001 no es obligatoria en la mayoría de los países, pero se está convirtiendo en una práctica recomendada, especialmente en sectores con alto riesgo de soborno. Aunque no es un requisito legal, la certificación puede ayudar a las organizaciones a cumplir con las leyes antisoborno y demostrar su compromiso con la ética y el cumplimiento, lo que puede ser un valor añadido en licitaciones y relaciones comerciales.
¿Está la ISO 37001 acreditada por ENAC?
Sí, la certificación de la norma ISO 37001 puede obtenerse a través de organismos acreditados por ENAC (Entidad Nacional de Acreditación en España) u otros organismos nacionales de acreditación, lo que garantiza la credibilidad y el reconocimiento de la certificación a nivel nacional e internacional.
¿Cuánto cuesta la certificación ISO 37001?
El coste de la certificación ISO 37001 varía según factores como el tamaño de la organización, el nivel de implementación requerido y el organismo certificador seleccionado. Además de la tarifa del organismo de certificación, se deben considerar los costos asociados a la implementación de los sistemas y la capacitación del personal.
¿Cuánto tiempo toma implementar la ISO 37001?
La implementación de la ISO 37001 depende del tamaño y la complejidad de la organización, así como de los sistemas de gestión ya existentes. En general, puede tomar entre tres y doce meses, incluyendo la evaluación de riesgos, el desarrollo de políticas y procedimientos, y la formación del personal. Este tiempo puede reducirse si la empresa ya cuenta con sistemas de gestión de compliance o calidad implementados.
¿Cuáles son los requisitos principales para obtener la certificación ISO 37001?
Para obtener la certificación, la organización debe cumplir con varios requisitos clave, que incluyen el compromiso de la alta dirección, la creación de políticas y procedimientos antisoborno, la evaluación y gestión de riesgos, la capacitación del personal y la implementación de controles internos y externos para mitigar el riesgo de soborno. También es esencial realizar auditorías internas y mantener la documentación actualizada.
¿Qué diferencia hay entre la ISO 37001 y otros sistemas de gestión de compliance?
La ISO 37001 se enfoca específicamente en la gestión antisoborno, mientras que otros sistemas de compliance pueden abordar temas más amplios, como la gestión de calidad (ISO 9001) o la seguridad de la información (ISO 27001). La ISO 37001 es única en su enfoque detallado en el soborno, ofreciendo un marco específico para identificar, prevenir y mitigar riesgos de soborno en las organizaciones.
¿Qué tipo de empresas pueden beneficiarse de la certificación ISO 37001?
La ISO 37001 es aplicable a organizaciones de todos los tamaños y sectores, desde grandes corporaciones hasta pequeñas y medianas empresas (pymes), así como a entidades públicas y organizaciones sin fines de lucro. Las empresas que operan en sectores con mayor exposición a riesgos de soborno, como la construcción, el sector financiero y los contratos públicos, pueden obtener beneficios significativos de esta certificación.
¿Cómo se realiza la auditoría externa para obtener la certificación ISO 37001?
La auditoría externa es realizada por un organismo de certificación independiente. Incluye una revisión de la documentación de la organización, entrevistas con el personal y la verificación de la implementación efectiva de los controles y procedimientos antisoborno. La auditoría se realiza en fases, con una primera revisión documental y una segunda evaluación in situ para confirmar el cumplimiento de los requisitos.
¿Qué implica el mantenimiento de la certificación ISO 37001 una vez obtenida?
Una vez obtenida, la certificación ISO 37001 debe mantenerse mediante auditorías de seguimiento periódicas, generalmente anuales. Estas auditorías aseguran que el sistema de gestión antisoborno sigue siendo efectivo y que la organización continúa cumpliendo con los requisitos de la norma. Además, se espera que la organización revise y mejore continuamente sus controles y políticas para adaptarse a cambios en el entorno o en sus operaciones.
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